Opções comerciais dodd frank

LANÇAMENTO: pr7343-16.

Washington, DC - A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) aprovou hoje uma regra final que remove os requisitos de relatórios e registros para as contrapartes de opções comerciais que não são comerciantes de swap nem participantes principais de swap (Non-SD / MSPs) usuários que transacionam em opções comerciais em conexão com seus negócios. A votação unânime foi realizada via séria. A Regra Final entrará em vigor após a publicação no Federal Register.

No que diz respeito aos relatórios, a CFTC eliminou o requerimento anual de notificação do formulário TO para opções comerciais não declaradas no regulamento 32.3 (b) da CFTC. Além disso, não SD / MSPs não estarão sujeitos aos requisitos de relatório da parte 45 em conexão com suas opções comerciais. A CFTC recusou-se a impor o requisito proposto de que um participante comercial precisaria notificar a CFTC de suas atividades de opções comerciais se essas atividades tiverem um valor de mais de US $ 1 bilhão em qualquer ano civil.

No que diz respeito à manutenção de registros, a CFTC eliminou os requisitos de manutenção de registros relacionados ao swap para não-SD / MSPs em conexão com suas atividades de opção comercial, embora as transações não SD / MSPs em opções comerciais com SDs ou MSPs devem obter um identificador de entidade legal e forneça-a às suas contrapartes SD / MSP.

Além disso, o CFTC alterou o Regulamento 32.3 (c) eliminando a referência aos requisitos de limites de posição da parte 151 desocupados.

A Carta de Não-Ação CFTC 13-08 será retirada na data efetiva da Regra Final de Opções de Comércio. A Carta de Não-Ação 13-08 forneceu alívio condicional para contrapartes de opção comercial que são não-SD / MSPs de certos requisitos de relatórios e registro relacionados ao swap em conexão com suas atividades de opções comerciais. De acordo com a Regra Final de Opções de Comércio, os Não-SD / MSPs não estão mais sujeitos a requisitos de relatórios e registro relacionados com o swap em conexão com suas atividades de opção comercial (além do requisito de que os Non-SD / MSPs transacionam em opções comerciais com SDs ou MSPs deve obter um identificador de entidade legal e fornecê-lo às suas contrapartes SD / MSP). Portanto, o alívio fornecido na Carta Não-Ação 13-08 não é mais aplicável.

Além disso, uma vez que o requisito de relatório do FORMULÁRIO TO está sendo eliminado como parte desta Regra Final, a equipe da CFTC entende que uma contraparte de opção comercial que não é SD / MSP não é obrigada a denunciar suas opções comerciais não declaradas para o ano civil 2018 no Formulário TO.

CFTC responde às perguntas frequentes sobre as opções de produtos.

por Nate Endrud | 30 de setembro de 2018.

Hoje, a Divisão de Supervisão de Mercado da CFTC publicou uma resposta às perguntas freqüentes sobre opções de commodities, incluindo obrigações de relatório com respeito a opções comerciais. A resposta esclareceu algumas questões importantes e reiterou outras. Abaixo estão alguns dos destaques, com números correspondentes aos da resposta da CFTC.

3. Como uma atualização, para se qualificar como uma opção comercial (que estão sujeitas a menores encargos regulatórios do que outras opções ou swaps), uma opção de commodities deve envolver uma mercadoria física e atender a três condições: (1) a opção é oferecida por uma "Participante do contrato elegível" (em geral, uma entidade financeiramente sofisticada) ou um participante comercial (um produtor, processador, usuário comercial ou manipulação comercial, a mercadoria física subjacente); (2) a opção é oferecida a um participante comercial; e (3) a opção se destina a ser liquidada fisicamente para que, se exercido, a opção resultaria na venda de uma mercadoria isenta ou agrícola para envio ou entrega imediata ou diferida.

6. De acordo com a Carta de Não-Ação de Compra de Comércio da CFTC, os Participantes de Permuta de Distribuição / Major de não-Swap (Non-SD / MSPs) estão efetivamente isentos de ter que reportar opções comerciais em uma transação por transação de acordo com a Parte 45 de as regras de relatório de swap da CFTC, desde que: (1) relatem todas as opções comerciais não declaradas (ou seja, as opções comerciais em que ambas as contrapartes são não SD / MSPs) através de um arquivo anual FORM TO; e (2) notificar a DMO, por meio de um e-mail para TOreportingrelief@cftc. gov, o mais tardar 30 dias após a entrada em opções comerciais com um valor nocional agregado superior a US $ 1 bilhão em qualquer ano civil. O efeito prático disso provavelmente será que as opções comerciais em que pelo menos uma contraparte é um SD / MSP serão relatadas pelo relatório SD / MSP de acordo com a Parte 45, enquanto as opções comerciais em que ambas as contrapartes são não SD / MSPs ser reportado por ambas as contrapartes no formulário TO.

8. O Formulário TO, o formulário para denunciar opções comerciais de outra forma não declaradas, deve ser preenchido e enviado através do formulário de inscrição na web da Comissão em forms. cftc. gov/_layouts/TradeOptions/TradeOptions. aspx. O formulário deve ser arquivado até 1 de março para o ano civil anterior (por exemplo, 1 de março de 2017 para o ano civil de 2018).

9. O requisito de relatório do FORMULÁRIO TO é desencadeado ao entrar em opções comerciais não declaradas durante o ano civil. No entanto, o valor reportado no formulário é o valor das opções exercidas durante o ano civil.

13. O primeiro formulário de preenchimento de formulário TO, que abrange o ano civil de 2018, deve incluir apenas opções comerciais não declaradas realizadas em ou após 10 de abril de 2018. As opções e os swaps celebrados antes dessa data são considerados "históricos" e relatórios de opções comerciais históricas não foi contemplado nos regulamentos da CFTC.

16. As opções de comércio estão sujeitas aos requisitos de limites de posição da Parte 151 (que os requisitos foram desocupados por decisão judicial, recurso pendente). No entanto, os limites de posição não se aplicam às posições de hedge qualificadas e, além disso, aplicam-se apenas a swaps ou contratos de futuros vinculados a um dos 28 contratos referenciados (em relação aos contratos de energia, o gás natural Henry Hub da NYMEX, o óleo cru doce leve, a NY Harbour Gasoline Blendstock e NY Harbor Heating Oil contratos).

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Dodd-Frank Act.

Na sequência da crise financeira de 2008, a Lei Dodd-Frank Wall Street e Lei de Proteção ao Consumidor de 2018 (Dodd-Frank Act) reforçou a autoridade regulatória da CFTC para supervisionar o mercado de swaps de mais de US $ 400 trilhões.

Regra de escrita.

Como resultado da Lei Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection, a CFTC escreveu regras para regulamentar o mercado de swaps.

Veja as informações abaixo sobre as áreas que o CFTC abordou em sua redação de regras. Veja também as regras propostas e as regras finais emitidas até agora pela Comissão.

Reuniões externas.

O CFTC está comprometido com a transparência no processo de criação de regras. A informação sobre todas as reuniões que o pessoal do Presidente e da Comissão tenham com organizações externas sobre a implementação da Lei Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection será tornada pública. Os tópicos das reuniões, participantes, resumos das reuniões e quaisquer materiais apresentados à CFTC são publicados aqui.

Relatórios e Estudos.

O Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act exigiu que a CFTC realizasse uma série de estudos e relatórios sobre uma grande variedade de questões que afetam o mercado de derivativos. As informações sobre esses relatórios e estudos serão publicadas conforme ele estiver disponível.

Texto de H. R. 4173: Lei Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act.

Faça o download do PDF da conta, ou.

Leia o texto em THOMAS.

Regulamentação de swaps.

O Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act traz uma reforma abrangente para a regulamentação de swaps. Esses produtos, que anteriormente não foram regulamentados nos Estados Unidos, estavam no centro da crise financeira de 2008. O projeto histórico Dodd-Frank autoriza o CFTC a:

Ano novo traz mudanças nos requisitos de relatório do usuário final para opções e trocas comerciais.

O primeiro semestre de 2017 trará mudanças nos requisitos de relatórios de usuários finais para opções comerciais e swaps, ou seja, (1) o início do requerimento anual de relatório de FORM TO para opções comerciais não declaradas e (2) um período de tempo reduzido para relatórios de swaps para um repositório de dados de troca se um usuário final (revendedor não-swap / participante de swap principal) é a contraparte de relatório.

As opções de comércio são opções de commodities em que: (1) o oferente e os destinatários são produtores, processadores ou usuários comerciais ou manipulação de comerciantes, a mercadoria em questão e estão entrando na transação exclusivamente para fins relacionados ao seu negócio (alternativamente, este fator pode ser satisfeito com respeito ao oferente se o oferente se qualificar como um "participante do contrato elegível"); e (2) as partes pretendem liquidar fisicamente a transação se a opção for exercida. De acordo com o novo requisito de relatório, as opções de comércio que foram celebradas após 10 de abril de 2018 e não foram relatadas a um depósito de dados de troca devem ser relatadas à CFTC no Formulário TO até 1º de março de 2017. Os formulários do formulário TO relatam o valor agregado das opções comerciais não declaradas exercidas durante o ano civil anterior por categoria de troca (energia, metais, agricultura e outros) e montante ($ 0, US $ 0 a US $ 10 milhões, US $ 10 milhões a US $ 100 milhões e mais de US $ 100 milhões).

A partir de 10 de abril de 2017, os prazos das contrapartes de relatórios de usuários finais para relatórios de swaps para um repositório de dados de swap serão reduzidos de 48 horas úteis de execução / confirmação para dentro de 36 horas úteis de execução / confirmação.

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